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“投資者保護(hù)?明規(guī)則、識風(fēng)險”案例——“枕邊風(fēng)”炒股票當(dāng)心被處罰
發(fā)布時間:2017-06-06

來源:中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn

  內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的違法行為,在實踐中具有多種表現(xiàn)形式,“枕邊風(fēng)”內(nèi)幕交易便是其中一種。比如下面這兩個小故事:

  上市公司H因籌劃非公開發(fā)行股票停牌,其控股股東Z公司董事臧某的妻子陳某在停牌前買入6萬股“H”,賣出后獲利7.3萬元。

  上市公司Y因籌劃非公開發(fā)行股票停牌,主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y”,賣出后獲利共計9.7萬元。

  這兩個故事中,H公司控股股東Z公司的董事臧某、Z證券工作人員余某都是《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人,他們的妻子在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“碰巧”買了與這些信息有關(guān)的股票。按照《證券法》七十三條、七十六條的規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券?!蹲罡呷嗣穹ㄔ骸⒆罡呷嗣駲z察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條對此也作了明確規(guī)定,包括內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票,交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的,構(gòu)成內(nèi)幕交易。盡管被處罰的人都辯解稱沒有利用相關(guān)信息,但瓜田李下的事還是不要做,做了就逃不開法律的懲罰。這也提醒內(nèi)幕信息知情人,例如上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,由于職務(wù)或工作原因知悉內(nèi)幕信息的證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)從業(yè)人員等,一定要守住職業(yè)道德的紅線和法律規(guī)定的底線,管好“枕邊人”、“身邊人”,不做資本市場的“老鼠”。

  好多人以為就是打探或者聽個消息,不太當(dāng)回事,但內(nèi)幕交易是一種嚴(yán)重的違法行為,法律規(guī)定了嚴(yán)厲的制裁措施,不僅賺了錢要沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,沒賺到錢甚至虧了也要處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。如果情節(jié)嚴(yán)重,比如證券交易成交金額累計在五十萬元以上,或者獲利(避免損失)數(shù)額累計在十五萬元以上的還將構(gòu)成內(nèi)幕交易罪,被追究刑事責(zé)任。當(dāng)年的首富黃光裕就是因為內(nèi)幕交易身陷囹圄,至今還在獄中。

  另外,這對于廣大投資者也具有深刻的警示意義。不要試圖去打探小道消息、聽信內(nèi)幕信息,其中包含了巨大的法律風(fēng)險和投資風(fēng)險。試想,如果打探來的消息是真的,就可能構(gòu)成違法甚至犯罪,如果是假消息,那更是得不償失,肯定又中了哪個“害人精”的圈套,被賣了還在幫人家數(shù)錢。

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